浙江松阳农村商业银行被罚115.1万元：违反金融统计管理规定等

　　12月11日金融一线消息，中国人民银行丽水市分行行政处罚信息公示表显示，浙江松阳农村商业银行股份有限公司存在以下7项违法行为类型，受到警告，并被罚款115.1万元。

　　1．违反金融统计管理规定；

　　2．违反账户管理规定；

　　3．违反反假货币业务管理规定；

　　4违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

　　5．未按规定履行客户身份识别义务；

　　6．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

　　7．违反数据安全管理规定。

　　吴某丹（浙江松阳农村商业银行股份有限公司财务会计部）、叶某伟（浙江松阳农村商业银行股份有限公司金融市场部）对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，分别被罚款2万元；刘某（浙江松阳农村商业银行股份有限公司古市支行）对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款1万元。

序号

当事人名称（姓名、职务）

行政处罚    

决定书文号

违法行为类型

行政处罚

内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

公示期限（自公示之日起计算）

备注

1

浙江松阳农村商业银行股份有限公司

丽银罚决字〔2025〕12号

 

1．违反金融统计管理规定；

2．违反账户管理规定；

3．违反反假货币业务管理规定；

4违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

5．未按规定履行客户身份识别义务；

6．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

7．违反数据安全管理规定。

警告，并处115.1万元罚款

中国人民银行丽水市分行

2025年12月2日

五年

 

2

吴某丹（浙江松阳农村商业银行股份有限公司财务会计部）

丽银罚决字〔2025〕11号

 

对浙江松阳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

处2万元罚款

中国人民银行丽水市分行

2025年12月2日

五年

 

3

刘某（浙江松阳农村商业银行股份有限公司古市支行）

丽银罚决字〔2025〕13号

 

对浙江松阳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

处1万元罚款

中国人民银行丽水市分行

2025年12月2日

五年

 

4

叶某伟（浙江松阳农村商业银行股份有限公司金融市场部）

丽银罚决字〔2025〕14号

 

对浙江松阳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

处2万元罚款

中国人民银行丽水市分行

2025年12月2日

五年