工行衢州分行被罚189.38万元：违反人民币流通及反假货币业务管理规定等
12月19日金融一线消息，中国人民银行衢州市分行行政处罚决定信息公示表显示，中国工商银行股份有限公司衢州分行因违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反商户管理规定；违反人民币流通及反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务，被中国人民银行衢州市分行警告、通报批评，并处189.38万元罚款。
芦某鹏（中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行）对该行“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”的违法行为负有责任，被处1万元罚款。
苏某〔中国工商银行股份有限公司衢州分行个人金融业务部、个人金融业务部（消费者权益保护办公室）〕对该行“未按规定履行客户身份识别义务”的违法行为负有责任，被处1万元罚款。
序号
当事人名称（姓名、职务）
行政处罚决定书文号
违法行为类型
行政处罚内容
作出行政处罚决定机关名称
作出行政处罚决定日期
公示期限（自公示之日起计算）
备注
1
中国工商银行股份有限公司衢州分行
衢银罚决字〔2025〕2号
1．违反金融统计管理规定；
2．违反账户管理规定；
3．违反商户管理规定；
4．违反人民币流通及反假货币业务管理规定；
5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
6．未按规定履行客户身份识别义务。
警告、通报批评，并处189.38万元罚款
中国人民银行衢州市分行
2025年12月11日
五年
2
芦某鹏（中国工商银行股份有限公司衢州柯城支行）
衢银罚决字〔2025〕4号
对中国工商银行股份有限公司衢州分行以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。
处1万元罚款
中国人民银行衢州市分行
2025年12月15日
五年
3
苏某〔中国工商银行股份有限公司衢州分行个人金融业务部、个人金融业务部（消费者权益保护办公室）〕
衢银罚决字〔2025〕5号
对中国工商银行股份有限公司衢州分行以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。
处1万元罚款
中国人民银行衢州市分行
2025年12月15日
五年
